商标权与企业名称权冲突问题研究

    一、关于“权利冲突”与“商标权与名称权的冲突”

    财产权的排他性属性决定了各项财产权之间不得有冲突，即，同一项财产的权利不能由多个主体所有，除非有法律特别规定或有合同约定。由于无形财产可同时被多个主体所占有、使用和收益，因而无形财产权比之有形财产权更易发生权利冲突。特别是各知识产权及其相关权利相互之间由于权利指向的财产客体容易交叉，更是如此。比如一个美术作品既可以是外观设计专利权的客体，也可以是著作权、商标权的客体；同一个文字或其组合的某种书法形式既可以是商标权的客体，又可以是著作权的客体，其简单书写形式既可以是商标权、也可以是字号权的客体。名称权、字号权在我国民法上不属于知识产权范畴，有别于《保护工业产权巴黎公约》及其他许多国家的有关法律将其作为知识产权加以保护的规定。而在经济活动中，名称权、字号权具有明显的知识产权的特征。如何解决各知识产权、字号权、名称权之间的权利冲突(这里将“知识产权、字号权、名称权”简称为“知识产权及其相关权利”)，是有关财产权法律制度不可缺少的重要内容。

    专利法、著作权法虽然都没有规定取得专利权、著作权不得与合法在先权冲突，但是，有关法律对专利权的“新颖性”要求和对著作权的“独创性”要求，已经使专利权、著作权的取得处于“不得与在先权相冲突”原则的限制之中。因为任何在先权的存在其本身已经使相对在后的发明、设计、作品等丧失了“新颖性”和“独创性”，从而使其依法不能获得专用权；已经获得的权利，依法可以被宣告无效。

    对于商标权和名称权这样的“标识性权利”来说，“权利冲突”就是指该两种权利的客体(商标和名称)所识别的标的(商品或服务的来源和市场主体身份)之间产生混淆的情形。避免冲突就是要避免这种混淆情形的产生。

    目前商标权与名称权的冲突实际上是商标权与字号权的冲突。这是因为现行企业名称登记规则和商标注册决定了可注册的商标不可能与可登记的企业名称相同或相似，其只可能与企业名称中的字号相同或相似①(故以下所称“字号权”与“名称权”有时同一含义使用)。实践中，这两种权利冲突的典型形式有两种：一是将他人注册在先、并已享有相当信誉的商品或服务商标在相关行业领域内作为企业名称中的字号加以登记和使用的情形；二是将他人在先登记的知名字号作为商标加以注册的情形。

    冲突大多给在先商标注册人或字号登记人造成损害，产生混淆、误导消费，造成不当得利和不当失利，从而扭曲竞争各方力量对比关系。尤其是不同主体持有的字号与服务商标重复时，更易导致混淆。

    不少冲突涉及知名的商标或字号，并且有相当数量是恶意的抢注所为。近年来。随着市场经济的发展，企业之间的竞争加剧，这类故意通过登记或注册程序，“合法”使用他人的知名商号或商标的行为越来越多，并被认为已带有“趋势性”。②除此以外，还有大量的冲突是在完全善意的主观状态下发生的，有的涉及非知名的注册商标或登记字号。依据现有法律，相当数量的冲突不能得到有效的救济。

    二、目前商标权与名称权冲突的原因

    商标权与名称权冲突的原因，主要在于二者在确权环节并存的法律法规。

    (一)从企业名称的确权环节看，1991年《企业名称登记管理办法》(以下简称《办法》)中没有条款规定，与在先商标权相同或近似的文字不得登记为名称，只有第9条从实体上要求企业名称不得含有“可能对公众造成欺骗或误解的”内容和文字。据此，一方面，大量的非知名商标被善意地作为字号登记，并因其不构成“对公众造成欺骗或误解”，依《办法》形成合法的字号权；另一方面，将他人知名商标作为企业名称字号登记的，因其“可能对公众造成欺骗或误解”而违背企业名称确权原则，当不予注册。但由于程序上企业名称登记前不与商标联检，名称确权过程中又无公示、异议程序，因而恶意或善意地将他人知名商标作为企业名称字号登记的情况，也合法地产生和存在着。由此形成众多字号权与在先商标权合法并存的情形。

    (二)从商标的确权环节看，《商标法实施细则》第25条(4)项将侵犯他人“合法在先权”的商标注册规定为一种“不当注册”，其可被申请撤销。这里契入了“权利冲突”的概念和处理方法，在确权环节就依“在先原则”阻止可能发生冲突的在后权利的产生。但《商标法实施细则》对于哪些权利与商标权的并存构成权利冲突没有界定。

    商标评审实践中多以外观设计专利权、著作权为“在先权”，而“以企业名称中的字号权作为在先权的实践仅作为特殊情况，并从反不正当竞争的角度加以处理”。③在法律欠完善的情况下，确权部门从实际出发，以此对应突出矛盾，当然是十分必要的。然而笔者认为，从反不正当竞争的角度处理的权利纠纷，并不是被当作权利冲突来对待的。④可以说，目前商标评审实践的做法是：字号权基本上不被列入“在先权”的范围，一般不具阻止在后商标注册的效力。因此，在一般情况下，商标权与在先字号权大量地合法并存。

    (三)商标权与字号权的并存，从深层看，还源于名称、字号的法律地位状况。根据《民法通则》第99条的规定，“法人、个体工商户、个人合伙”享有的“名称权”属于民事权利中的人身权，且是可以转让的特殊的人身权，兼具财产权和人身权双重特性。虽然这与《巴黎公约》将“厂商名称”划人“工业产权”的规定有区别，但“名称权”明确地是民法上的“民事权利”。而字号就不同，《民法通则》虽然在第26、33条分别规定个体工商户、个人合伙“可以起字号”，但通观《民法通则》及有关司法解释，涉及到字号的规定极少，并且其对字号的法律性质、地位、保护等问题的规定是模糊的，字号是否具有独立的民事权利地位是不肯定的。这一“不肯定”已经投射到其它具体规定之中：

    根据现行企业名称登记管理制度，在同一辖区的不同行业内、在不同辖区的同一行业内、在不同辖区的不同行业内、以及在不同级别的行政区划内的不同或相同行业内都可能(并已经出现)以相同字号构成的、由不同经济主体享有专用权的企业名称。这造成事实上只保护名称、不保护字号的法律格局。

    字号在《民法通则》和《企业名称登记管理办法》上极其微弱的法律地位，对商标权与名称权之间的关系产生着深层的影响：第一，使得大量企业名称的字号彼此之间重叠或相似，这大大增加了商标与以相同文字构成的字号并存的可能性和数量，从而加剧了商标权与名称权的冲突。第二，如前所述，商标权与名称权的冲突实际上是商标权与字号权的冲突，但恰恰《民法通则》没有明确字号作为独立民事权利的法律地位。因此，从法理上讲，两者之间的冲突也就不成其为“权利”之间的冲突。这不能不说是目前在认定字号权是否可以作为“在先权”阻止在后商标获得注册的问题上出现困难的深层次原因，也因此成为目前商标权与字号权(及名称权)冲突频繁而又难以解决的重要原因。

    三、目前解决冲突的机制及其存在的问题

    (一)从字号权产生以后的行政监督管理环节看，目前有1996年《驰名商标认定和管理暂行规定》对众多并存情形进行一定程度的矫正，以制止其中引起了混淆、冲突等问题的并存。根据该《驰名商标认定和管理暂行规定》第十条，自驰名商标认定之日起，他人将与在先驰名商标相同或者近似的文字作为企业名称字号使用，且可能引起公众误认的，工商行政管理机关不予核准登记；已经登记的，驰名商标注册人可以在规定时限内，请求工商行政管理机关予以撤销。这里以商标是否“驰名”为标准。对于驰名商标来说，给予了比较充分的保护，也在一定程序上减少了两权并存的情况，但也存在问题：

    根据驰名商标“个案认定”和“被动保护”原则，没有被认定为驰名商标的，不一定都不是事实上的驰名商标，而这类未被认定的“驰名”或“知名”商标正是被恶意抢注的目标。当这类未被认定的“驰名”或“知名”商标与登记在后的字号并存时，两者的混淆和误认及其导致的权利冲突将在所难免。

    (二)从商标确权后的行政执法环节看，国家工商局1999年《关于保护服务商标若干问题的意见》第七条规定，“以正常方式使用字号、姓名等，不构成侵犯服务商标专用权行为，但具有明显不正当意图的除外。”1999年《关于商标行政执法中若干问题的意见》第九条也规定：“善意使用自己的名称或地址的行为，不属于商标侵权行为。”依这些规定，已经确立的字号权与商标权原则上可以继续并存，但如果当事人主观有恶意，则分别情况可认定其构成侵权。这里采用了“主观恶意”标准，对于消除不正当竞争是必要的。这里存在的问题是，商标权与善意登记的在后字号权并存，也就是在正当竞争中形成的权利并存，在事实上也有可能引发严重的混淆和尖锐的利益冲突。在信息高度发达、市场一体化进程加快的条件下，更是如此。目前法律未能对其中产生混淆和冲突的并存情况有所规范，而是认可其继续并存，从而表现出现行法律法规严重滞后于经济实际发展要求。

    (三)在通过修改有关法律从根本上解决两权之间的矛盾之前，通过一些部门规章来局部解决两权间发生的冲突是必要的。1999年国家工商局《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》就是这样一个被许多企业和商标法律工作者期待已久的规章。该《意见》适用于对已经确权的商标和字号之间的关系进行行政监管的环节，其处理二者关系的主要规则是：第一，“商标中的文字和企业名称中的字号相同或近似，使他人对市场主体及其商品或服务的来源产生混淆(包括混淆的可能性)，从而构成不正当竞争的，应当依法予以制止”(第四条)。据此，对于产生混淆或有混淆可能的两权并存情形，行政执法上可以“制止”在后权利的继续存在。对于是否予以制止，这里直接使用了“混淆”标准。第二，根据其第七条，对于善意引起的混淆，需在自商标申请之日或企业名称登记之日起5年内提出处理请求，但恶意注册和恶意登记的不在此限。据此，可以依该《意见》被制止的情形包括善意和恶意的注册或登记引起的混淆，善意与恶意的区别仅在于提请加以处理的时效期限不同。第三，该《意见》第七条还规定，“处理商标与企业名称混淆的案件”，应当符合的条件包括：“产生混淆，损害在先权利人的合法利益”。

    这些规定继前述几项规范性文件采用的“驰名度”、“主观善恶”等标准之后。又采用了“混淆”标准，来进一步扩大对两权并存中出现的不正当竞争及其他不良后果的制约，从而在一定程度上起到了在允许两权并存的前提下，通过事后补救，尽量消除两权冲突的积极作用。但是这些规定在实践中和理论上都存在一些问题。

    在实践上，对于字号或商标确权之初彼此不构成混淆的，依《意见》将不被制止；而在此以后的五年内，随着任何一方或双方知名度的可能提高而构成《意见》中的“混淆”，这样的结果将是使已经存在多年、善意合法的在后权利落人依《意见》当被“制止”的范围。这将造成在后一方合法权利的不稳定、不公正。

    在理论上，该《意见》的规定表现出前后内容一定程度的不相协调一致。第一，根据我国《反不正竞争法》第二条和第二章及《巴黎公约》第十条之二的有关规定，只有违反诚实信用原则、基于恶意的所为，才有可能构成不正当竞争行为。据此，使用善意注册或登记的商标或名称的行为显然与“不正当竞争”无关。因此，《意见》第四条关于“从而构成不正竞争”的限制条件可以说间接划定了该《意见》的适用范围：仅限于恶意引起混淆的情形。但是依《意见》第七条之(3)，可以依该《意见》被制止的情形包括善意的注册或登记引起的混淆。这表现出该《意见》前后不相协调。

    第二，该《意见》的规定与前述1999年《关于保护服务商标若干问题的意见》及《关于商标行政执法中若干问题的意见》的有关规定也有不协调之处。善意地使用名称的行为依前述两个《意见》不构成侵权，但依本《意见》可以构成不正当竞争。这也有违知识产权法律和《反不正当竞争法》的原理：一方面，根据《专利法》、《著作权法》及《商标法》，不管行为人知道还是不知道某一知识产权的存在、是善意还是恶意的所为，只要行为人是在未经权利人或法律特别许可的情况下，实施了侵犯权利的行为，就构成对知识产权的侵犯，即善意的行为依法可以构成侵权。⑤另一方面，《反不正当竞争法》针对的行为。如前所述，则不应包括善意的行为。⑥善意的行为依法不构成不正当竞争行为。

    第三，关于可被制止的情形是仅指已经产生混淆的情形，还是包括有混淆可能性的情形，该《意见》第四条与第七条的规定亦互相矛盾。

    四、进一步完善立法的设想

    如何在允许两权并存的同时有效预防和制止两者之间的混淆，是立法上的一个关键和难题。为改变目前在解决商标权与名称权冲突方面的困难局面，需要进一步完善现有办法。

    (一)调整字号的法律地位

    改变目前字号的唯一性行政级别低、造成大量字号自身冲突的格局，实现字号在较大行政区域内的唯一性，减少字号本身的重复，将有助于缓解商标权与字号权的冲突。德国、日本等法律规定商号是在地区范围内有效，美国的字号是在州的范围内有效。中国的字号在哪一级有效比较适合现阶段生产力发展的要求，是一个值得研究的课题。

    (二)完善确权程序

    商标权和字号权在确权环节上可合法并存，就埋下了发生冲突的种子。要根本上避免权利冲突，需要从确权环节着手调整两权关系，制止混淆情形也应从确权环节即开始。因此，《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》在执法阶段制止混淆情形的法律程序应当前置于确权环节。同时，由于该程序制止混淆是从《反不正当竞争法》出发，不能有效对付善意引起的混淆和权利冲突，因此应当在立法上将该程序从《反不正当竞争法》角度剥离出来，建立一种可以涵盖和阻止“善意的”混淆情形的法律机制。

    (三)调整避免混淆的方式

    1．在字号确权方面，增加设置了前公告和异议程序、事后争议程序，避免与在先商标权冲突的字号获得注册。

    2．在商标的确权上，完善有关避免混淆的机制。要有效制止商标与字号间的混淆，需要对现行有关机制进行调整。为此可有几种选择：

    第一种方式，将现有的反不正当竞争机制从执法阶段前置到确权环节，从一开始就不给恶意的在后申请人以取得“权利”的机会，如加拿大商标法律。但是，笔者认为，反不正当竞争机制不能使善意的冲突情形得到救济，因此不能完全解决权利冲突问题，其只能作为补充性的措施。

    第二种方式，适用纯粹的“在先权”机制。在两权之间适用无条件的“在先权”机制，贯彻谁在先，谁优先；谁在后，谁灭亡的原则，象专利权和版权作为在先权阻止在后商标注册一样，只要申请时间“在先”即可。这种方式下，为了消除两者间的混淆和其可能性而排斥两权并存的可能性。尽管有的并存不一定造成混淆，这就存在一个必要性的问题。同时，由于字号不是在全国范围内具有唯一性，其自身在全国范围内存在为数不少的重复，因为实施这种方式还存在一个可能性的问题。目前已经有人建议在全国范围内实现商标权和字号权的唯一性，以相同文字构成的字号和商标绝对互相排斥，除非二者同属一个主体；建立统一检索系统以在权利产生前预防冲突；字号本身在全国范围内不得相同，除非持有人系同一个经济实体。这样企业名称中的行政区划、行业等字词也成为多余的了。但相对于我国这样一个幅员辽阔、人口众多的大国来说，对于与专利、版权这类“创造性”权利有着重要区别的“标识性”权利来说，这样做的必要性和可能性都是很小的。

    第三种方式，有条件地适用“在先权”机制。许多国家法律适用在先权机制，但不是象其他知识产权那样纯粹地采用该机制，而是在赋予申请在先的名称权、字号权以具有阻止在后商标注册效力的“在先权”资格时附加其他条件。法国法律将“在公众意识中有混淆的危险”作为名称、字号或标牌成为在先权的条件之一。其第711—4之(2)、(3)规定，“公司名称或字号”和“全国范围内知名的厂商名称或标牌”可作为在先权而阻止商标的注册是有条件的；如果申请商标获准注册，其与在先的“公司名称或字号”和“全国范围内知名的厂商名称或标牌”之间，“在公众意识中有混淆的危险”的话，申请商标才不被予以注册或可被申请无效。反之，如果没有这样的“危险”，在后的商标申请将可获准注册。这是在包括确权环节在内的程序中适用，而非仅在执法阶段适用，这一点有别于《关于解决商标与企业名称中若干问题的意见》的有关规定，从而可以避免使在后一方权利不稳定的弊端。而且，法国法中，这样的条件只针对名称权、字号权适用，这样可以使未产生混淆或无混淆可能的权利合法地并存，这对我国修改商标法似有借鉴价值。美国法律也有类似规定。

    德国商标法律将“在全国范围内享有专用权”作为字号等权利成为可阻止在后商标注册的“在先权”的附加条件。其第12、13条规定，如果权利的申请日或确权日早于相对权利，并且依据有关法律该权利人“有权禁止在整个德国领土范围内使用该注册商标”，则该权利人有权主张在先权。这也就是说，德国商标法列举的各项可能享有在先权的权利，有的因为不是在全国范围内享有专用权而依法不能实际享有“在先”的权利。这与我国的名称权、字号权可否作为在先权的问题有可比性。我国的名称权、字号权有的在全国范围内享有专用权，有的只是区域性享有专用权。我国在立法上确定是否赋予在先字号以“在先权”地位时，应否考虑字号的效力范围?修改后的效力范围应提高到什么程序?是全国统一还是省内、县内统一?德国商标法的这些规定对解决这些问题似有参考价值。

    笔者认为，在完善我国《商标法》上避免混淆的机制方面，兼采上述第一和第三种方式可以比较好地解决目前面临的商标权与名称权冲突的问题。同时，在适用第三种方式时，应根据我国历史背景等具体情况，设置例外规定。比如，在确定商标与老字号的并存是否构成混淆时，应考虑老字号是否在全国范围内有效、是否已经及时登记等方面，对老字号给予特别保护。

注释：

    ①根据现行企业名称登记管理规则，可登记的企业名称由行政区划、字号、行业或经营特点、组织形式构成，而据商标法，县以上行政区划名称及表现行业或组织形式的文字一般来说不得作为商标获得注册。所以可注册的商标与可登记的名称依法不可能相同或近似。

    ②田云鹏：《一个亟待解决的问题》，载于《工商行政管理》2000年第7期， P13。

    ③范汉云：《中国关于撤销不当注册的法律规定及实践》，《中华商标》1999年第3期P23—24。

    ④笔者认为，反不正当竞争的着眼点不在于对某一民事权利的肯定和保护，而侧重于对公众利益的保护和对不当得利的限制；而处理权利冲突则着眼于对各项民事权利进行顺序调整，是对在先民事权利的保护和对在后民事权利的限制。这里的“在后权利”原本并不一定是“不当利益”。

    ⑤作为商标侵权的特殊情形，经销假冒他人注册商标的商品及侵犯商标专用权商品的，在“明知”或“应知”的情况下才构成侵权。此外，确权部门的《商标公告》应构成公众对被侵权商标的“知道”。

    ⑥它首先应是恶意的所为，同时又是专利法、商标法等管不到的竞争行为。比如盗用依法不可以取得专利保护的秘密技术的行为等。

编辑日期：2001-4  

作者：彭曙曦  刘凤菊